2017证券基本法律法规常考点：欺诈客户行为的相关文章
2017证券基本法律法规常考点：操纵证券市场行为
小伙伴们想参加2017年证券从业考试吗?留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券基本法律法规常考点：操纵证券市场行为 ”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试!
《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：
(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进...[ 查看全文 ]
2017证券从业考点：内幕交易行为
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内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：
(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。
(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。非法获取内幕信息的其他人员是指通过非法手段知悉了证券交易内幕信息的人...[ 查看全文 ]
2017公开发行证券的有关规定有哪些
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(一)证券发行的一般规定
证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。
《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：证券法适用范围
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证券法的适用范围
《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订，自公布之日起施行。依据《中华人民共和国证券法》第二条、第二百四十条的规定，根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考试题型
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证券市场基本法律法规是证券从业资格考试改革后的新科目之一。从2015年8月起开考。
证券市场基本法律法规考试题型
证券市场基本法律法规考试题型为选择题。包括50个单选题和50个组合选择题(类似于多选但是它组合好作为单选来做)，共100题。
什么是组合型选择题?
组合型选择题题型是在题干下提供四个或四...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：证券投资咨询
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证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念
要点：证券投资咨询
内容：
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
要点：证券投资顾问
内容：
证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：证券公司业务规范
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考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
(1)公司净资本符合中国证监会的规定。
(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
(3...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规知识点：证券投资顾问
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1.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
2.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
3.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在...[ 查看全文 ]
2017年证券基本法律法规知识点：发布恒权
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(一)合作备案
1.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
2.证券公司应当将拟参与媒体证...[ 查看全文 ]
2017年证券基本法律法规重点：投资咨询规定
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证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
1.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息...[ 查看全文 ]
