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2017证券从业考点知识：法律法规体系
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一、证券市场法律法规效力层次
证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。在中国证券市场形成和发展的20多年中，大量相关法律法规已相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。
二、现行的证券市场法律法规
现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外，《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系。
现行的证券行政法规中，与证券经营机构业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》以及2008年4月23日由国务院颁布的《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定...
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2017证券从业考点知识：法律法规体系的相关文章
证券公司法考点：上市公司组织机构
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上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在以下几个方面：
1.规定了上市公司重大事项的决策制度。《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：公司的经营原则
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公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
(一)合法经营原则
公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，即具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等都必须是符合法律规定的。
(二)自主经营原则
公司在经营活...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规常考点：欺诈客户行为
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1.欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，为了谋取不法利益，而违背客户的真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。
2.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券。
(2)不在规定时间内向客户...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规常考点：操纵证券市场行为
小伙伴们想参加2017年证券从业考试吗?留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券基本法律法规常考点：操纵证券市场行为 ”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试!
《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：
(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进...[ 查看全文 ]
2017证券从业考点：内幕交易行为
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内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：
(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。
(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。非法获取内幕信息的其他人员是指通过非法手段知悉了证券交易内幕信息的人...[ 查看全文 ]
2017公开发行证券的有关规定有哪些
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(一)证券发行的一般规定
证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。
《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：证券法适用范围
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证券法的适用范围
《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订，自公布之日起施行。依据《中华人民共和国证券法》第二条、第二百四十条的规定，根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考试题型
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证券市场基本法律法规是证券从业资格考试改革后的新科目之一。从2015年8月起开考。
证券市场基本法律法规考试题型
证券市场基本法律法规考试题型为选择题。包括50个单选题和50个组合选择题(类似于多选但是它组合好作为单选来做)，共100题。
什么是组合型选择题?
组合型选择题题型是在题干下提供四个或四...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：证券投资咨询
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证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念
要点：证券投资咨询
内容：
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
要点：证券投资顾问
内容：
证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：证券公司业务规范
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考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：
(1)公司净资本符合中国证监会的规定。
(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。
(3...[ 查看全文 ]
