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2017年证券从业考试知识点：基金法
留学群小编为你整理“2017年证券从业考试知识点：基金法”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!基金法问题：请问基金的含义和政府性基金概念是什么?回复：基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。我们平常所说的基金主要是指证券投资基金。证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。政府性基金，是指各级人民政府及其所属部门根据法律、国家行政法规和中共中央、国务院有关文件的规定，为支持某项事业发展，按照国家规定程序批准，向公民、法人和其他组织征收的具有专项用途的资金。知识点：《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。IPO询价的调整和补充：1.网下申购与网上申购同步进行;2.网下申购的机构资金不能重复进行网上申购;3.绿鞋机制：发行大盘股(4亿股以上)时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。不超过包销数量15%的股份。证券发行与承销管理办法问题：请问上面说的1 15%是什么意思?回复：超额配售选择权，是指发行人授予主承销商的一项选择...
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2017年证券从业考试知识点：基金法的相关文章
2017证券从业考点知识：法律法规体系
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一、证券市场法律法规效力层次
证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中...[ 查看全文 ]
证券公司法考点：上市公司组织机构
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上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在以下几个方面：
1.规定了上市公司重大事项的决策制度。《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：公司的经营原则
本文“2017证券基本法律法规考点：公司的经营原则”，跟着留学群证券考试频道来了解一下吧。希望能帮到您!
公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
(一)合法经营原则
公司的所有经营活动必须在法律规定的范围内进行，即具有合法性，包括经营对象、经营方法、经营渠道等都必须是符合法律规定的。
(二)自主经营原则
公司在经营活...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规常考点：欺诈客户行为
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1.欺诈客户是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，为了谋取不法利益，而违背客户的真实意思进行代理的行为，以及诱导客户进行不必要的证券交易的行为。
2.在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
(1)违背客户的委托为其买卖证券。
(2)不在规定时间内向客户...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规常考点：操纵证券市场行为
小伙伴们想参加2017年证券从业考试吗?留学群证券从业考试频道为您整理“2017证券基本法律法规常考点：操纵证券市场行为 ”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试!
《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：
(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进...[ 查看全文 ]
2017证券从业考点：内幕交易行为
留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017证券从业考点：内幕交易行为 ”，欢迎阅读。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：
(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。
(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。非法获取内幕信息的其他人员是指通过非法手段知悉了证券交易内幕信息的人...[ 查看全文 ]
2017公开发行证券的有关规定有哪些
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(一)证券发行的一般规定
证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。
《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：证券法适用范围
“2017证券基本法律法规考点：证券法适用范围 ”一文由留学群证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!
证券法的适用范围
《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订，自公布之日起施行。依据《中华人民共和国证券法》第二条、第二百四十条的规定，根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考试题型
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证券市场基本法律法规是证券从业资格考试改革后的新科目之一。从2015年8月起开考。
证券市场基本法律法规考试题型
证券市场基本法律法规考试题型为选择题。包括50个单选题和50个组合选择题(类似于多选但是它组合好作为单选来做)，共100题。
什么是组合型选择题?
组合型选择题题型是在题干下提供四个或四...[ 查看全文 ]
2017证券基本法律法规考点：证券投资咨询
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证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念
要点：证券投资咨询
内容：
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
要点：证券投资顾问
内容：
证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、...[ 查看全文 ]
