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2017证券从业考试《法律法规》考点：擅自公开发行证券

　留学群为大家提供“2017证券从业考试《法律法规》考点：擅自公开发行证券”供广大考生参考，更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新!　2017证券从业考试《法律法规》考点：擅自公开发行证券《证券市场基本法律法规》考点：擅自公开或变相公开发行证券的特征(第四章第一节)擅自公开或变相公开发行证券的特征擅自公开发行证券的特征：非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式变相公开发行证券的特征：(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票。(3)向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。考点练习：1、下列()属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。A.没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以... [ 查看全文 ]

2017-08-09

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2017证券从业考试《法律法规》考点：信息披露违法责任划分

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2017-08-09

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2017-08-08

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2017-08-08

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2017年证券从业考试知识点：证券发行和交易

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2017-07-29

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2017年证券从业考试知识点：公司法

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2017-07-29

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2017年证券从业考试知识点：股份有限公司

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2017-07-29

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2017-07-29

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2017年证券从业考试知识点：基金法

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2017-07-29

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2017证券从业考点知识：法律法规体系

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2017-05-08

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“证券公司法考点：上市公司组织机构”一文由留学群证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读! 上市公司组织机构的特别规定，明确了对上市公司治理结构的严格要求，这主要表现在以下几个方面： 1.规定了上市公司重大事项的决策制度。《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议...[ 查看全文 ]

2017-04-25

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