2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)的相关文章推荐

2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)一、单项选择题第1题证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【正确答案】 B【答案解析】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象具有广泛性。第2题下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”【正确答案】 C【答案解析】 A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。第3题下列关于申请证券、期货投资... [ 查看全文 ]

2017-08-18

专题推荐:

证券市场基本法律法规试题证券从业资格考试习题

2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)的相关文章

证券从业资格考试《法律法规》考点精选：背信运用受托财产罪

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“证券从业资格考试《法律法规》考点精选：背信运用受托财产罪”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。证券从业资格考试《法律法规》考点精选：背信运用受托财产罪背信运用受托财产罪的含义背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。背信运用受托财产罪的犯罪构...[ 查看全文 ]

2017-08-15

专题推荐:

证券从业资格考试考点证券从业资格考试重点证券从业资格考试要点

2017证券从业考试《法律法规》考点：客户征信调查

“2017证券从业考试《法律法规》考点：客户征信调查：客户征信调查”一文由留学群证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!2017证券从业考试《法律法规》考点：客户征信调查　《证券市场基本法律法规》考点：融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准(第三章第七节)融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准客户的申请客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客...[ 查看全文 ]

2017-08-09

专题推荐:

证券从业证券市场基本法律法规重点证券市场基本法律法规考点证券从业资格考试

2017证券从业考试《法律法规》考点：代销金融产品规范　　

“2017证券从业考试《法律法规》考点：代销金融产品规范　”一文由留学群证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!2017证券从业考试《法律法规》考点：代销金融产品规范　《证券市场基本法律法规》考点：代销金融产品的规范和禁止性行为(第三章第七节)代销金融产品的规范和禁止性行为证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)...[ 查看全文 ]

2017-08-09

专题推荐:

证券从业法律法规考点证券从业法律法规重点证券从业考试

2017证券从业考试《法律法规》考点：擅自公开发行证券

　留学群为大家提供“2017证券从业考试《法律法规》考点：擅自公开发行证券”供广大考生参考，更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新!　2017证券从业考试《法律法规》考点：擅自公开发行证券《证券市场基本法律法规》考点：擅自公开或变相公开发行证券的特征(第四章第一节)擅自公开或变相公开发行证券的特征擅自公开发行证券的特征：非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式变相公开发...[ 查看全文 ]

2017-08-09

专题推荐:

证券从业考试法律法规考点证券市场法律法规重点证券从业资格考试

2017证券从业考试《法律法规》考点：信息披露违法责任划分

留学群为大家提供“2017证券从业考试《法律法规》考点：信息披露违法责任划”供广大考生参考，更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新! 2017证券从业考试《法律法规》考点：信息披露违法责任划分《证券市场基本法律法规》考点：信息披露违法责任人员的责任划分(第四章第一节)信息披露违法责任人员的责任划分信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员...[ 查看全文 ]

2017-08-09

专题推荐:

证券从业基本法律法规考点证券从业基本法律法规重点证券从业资格考试

证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷(1)

留学群为大家提供“证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(1)”供广大考生参考，希望可以帮到广大考生，更多资讯请关注我们网站更新。证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷(1)组合型选择题1.股份有限公司申请股票上市的条件有()。Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上...[ 查看全文 ]

2017-08-08

专题推荐:

证券资格考试证券市场基本法律法规证券资格考试试卷

证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(2)

留学群为大家提供“证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(2)”供广大考生参考，希望可以帮到广大考生，更多资讯请关注我们网站更新。证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(2)组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许...[ 查看全文 ]

2017-08-08

专题推荐:

证券资格考试证券市场基本法律法规证券资格考试试卷

2017年证券从业考试知识点：证券发行和交易

留学群小编为你整理“2017年证券从业考试知识点：证券发行和交易”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点一证券发行和交易的“三公”原则证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。1.公开原则公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发行、交易行...[ 查看全文 ]

2017-07-29

专题推荐:

证券从业知识点证券从业考点证券从业重点

2017年证券从业考试知识点：公司法

留学群小编为你整理“2017年证券从业考试知识点：公司法”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点：公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。公司以其全部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司...[ 查看全文 ]

2017-07-29

专题推荐:

证券从业知识点证券从业考点证券从业重点

2017年证券从业考试知识点：股份有限公司

留学群小编为你整理“2017年证券从业考试知识点：股份有限公司”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权要点内容股东会股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。股东会作为有限责任公司的权力机关，行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和...[ 查看全文 ]

2017-07-29

专题推荐:

证券从业知识点证券从业考点证券从业重点