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2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4)

留学群为大家提供“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4) ”供广大考生参考,希望可以帮到要参加证券从业资格考试的同学们,预祝大家考试顺利!更多资讯请关注我们网站的更新。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4)一、单项选择题(本大题共100小题,每小题1分,共100分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)第1题:申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括( )。A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准B.营业网点在40个以上C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元D.近三年在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好参考答案:B【答案及解析】申请记账式国债承销团乙类成员的条件有:①在中国境内依法成立的金融机构;②依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好;③财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力;④具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度;⑤信息化管理程度较高;⑥注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构,或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。第2题:下列不属于《中华人民... [ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4)的相关文章

2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3)

留学群为大家提供“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3) ”供广大考生参考,希望可以帮到要参加证券从业资格考试的同学们,预祝大家考试顺利!更多资讯请关注我们网站的更新。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3)一、单项选择题(本大题共100小题,每小题1分,共100分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)第1题:以下不属于集合...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(2)

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(2)”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(2)一、单项选择题第1题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。A.7B.10C.15D.20【...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)一、单项选择题第1题证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【正确答案...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试《法律法规》考点精选:背信运用受托财产罪

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“证券从业资格考试《法律法规》考点精选:背信运用受托财产罪”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。证券从业资格考试《法律法规》考点精选:背信运用受托财产罪背信运用受托财产罪的含义背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。背信运用受托财产罪的犯罪构...[ 查看全文 ]

2017证券从业考试《法律法规》考点:客户征信调查

“2017证券从业考试《法律法规》考点:客户征信调查:客户征信调查”一文由留学群证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读!2017证券从业考试《法律法规》考点:客户征信调查  《证券市场基本法律法规》考点:融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准(第三章第七节)融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准客户的申请客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客...[ 查看全文 ]

2017证券从业考试《法律法规》考点:代销金融产品规范  

“2017证券从业考试《法律法规》考点:代销金融产品规范 ”一文由留学群证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读!2017证券从业考试《法律法规》考点:代销金融产品规范 《证券市场基本法律法规》考点:代销金融产品的规范和禁止性行为(第三章第七节)代销金融产品的规范和禁止性行为证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)...[ 查看全文 ]

2017证券从业考试《法律法规》考点:擅自公开发行证券

   留学群为大家提供“2017证券从业考试《法律法规》考点:擅自公开发行证券”供广大考生参考,更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新! 2017证券从业考试《法律法规》考点:擅自公开发行证券    《证券市场基本法律法规》考点:擅自公开或变相公开发行证券的特征(第四章第一节)擅自公开或变相公开发行证券的特征擅自公开发行证券的特征:非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式变相公开发...[ 查看全文 ]

2017证券从业考试《法律法规》考点:信息披露违法责任划分

    留学群为大家提供“2017证券从业考试《法律法规》考点:信息披露违法责任划”供广大考生参考,更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新!    2017证券从业考试《法律法规》考点:信息披露违法责任划分         《证券市场基本法律法规》考点:信息披露违法责任人员的责任划分(第四章第一节)信息披露违法责任人员的责任划分信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试_证券市场基本法律法规通关密卷(1)

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证券从业资格考试_证券市场基本法律法规过关试卷(2)

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