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2017证券市场基本法律法规第一章第6节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第一章第6节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。考点一 证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下:(1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。(2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务应当按照规定编制对账单,按月寄送证券公司与客户,对对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。(3)证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询其委托记录交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人、证书编号等信息。(4)客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向证券公司或者国务院证券监督管理机构投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。(5)证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行招揽客户服务产品销售活动。(6)证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。(7)... [ 查看全文 ]

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2017证券市场基本法律法规第二章第1节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第二章第1节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。从业资格考点一 证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指:(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销...[ 查看全文 ]

2017证券从业资格考试组合型选择题答题方法

要参加证券从业资格考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你整理“2017证券从业资格考试组合型选择题答题方法”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多内容请关注留学群的更新哦!一、运用排除法缩小范围。在认真审读题干,明确题干要求指向的基础上,从最容易发现的错误(或正确)题支入手,先确定其中明显错误的观点或明显正确的观点,然后将含有明显错误观点的题支或不含有明显正确观点的题支,从备选题支中...[ 查看全文 ]

2017证券从业资格考试《证券法律法规》习题一

要参加证券从业资格考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你整理“2017证券从业资格考试《证券法律法规》习题一”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多内容请关注留学群的更新!单选题1、证券公司受期货公司委托从事IB业务,应当提供下列( )服务。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施Ⅲ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC...[ 查看全文 ]
2017-09-08

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2017证券市场基本法律法规第一章第4节知识点

下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第一章第4节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券考试频道查看相关资讯,可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注留学群的更新。基金法考点一:基金管理人考点二:基金托管人考点三:基金份额持有人考点四:公募基金运作的方式按运作方式不同,基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第一章第3节知识点

下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第一章第3节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券考试频道查看相关资讯,可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注留学群的更新。证券法考点一:证券发行和交易的“三公”原则证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现,是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则,它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第一章第2节知识点

下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第一章第2节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券考试频道查看相关资讯,可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注留学群的更新。公司法考点一:公司的种类考点二:公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人,必须有其可控...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第一章第1节知识点

下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第一章第1节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券考试频道查看相关资讯,可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注留学群的更新。证券市场的法律法规体系考点一:证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力依次降低:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布...[ 查看全文 ]

2017《证券基本法律法规》讲义:第一章第1节

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2017《证券基本法律法规》讲义:第一章第3节

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2017《证券基本法律法规》讲义:第一章第2节

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