2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】
下面是留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!(1) 境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有( )。Ⅰ.主承销商Ⅱ.国际协调人Ⅲ.会计师和估值师Ⅳ.律师A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡⅣC: ⅠⅡⅢⅣD: ⅡⅢⅣ答案:C解析:尽职调查是指中介机构在企业的协助下,对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。(2) 证券交易必须遵循的原则有( )。Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡC: ⅡⅢⅣD: ⅠⅢⅣ答案:A解析:证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则,应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。(3) 上市公司申请发行新股,应当符合公司章程合法有效,( )制度健全能够依法有效履行职责。1.股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.监事会Ⅳ.独立董事A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡC: ⅠⅡⅢⅣD: ⅡⅢⅣ答案:C解析: 略(4) 下列选项中,属于担任基金托管人的条件有( )。Ⅰ.... [ 查看全文 ]2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】的相关文章