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2017年证券从业《基本法律法规》知识点【二】

参加证券从业考试的同学们注意啦,留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》知识点【二】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!公司章程的内容公司章程是指公司依法制定的,规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件,也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。有限责任公司章程的内容包括:公司的名称和住所;公司的经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司的法定代表人;股东会会议认为需要规定的其他事项。公司对外投资和担保的内容公司可以对外投资和提供担保。公司提供担保的方式主要是保证、抵押和质押。公司对外投资和为他人提供担保,就要承担相应的责任,就会对公司和股东的利益产生影响。因此,《中华人民共和国公司法》就公司对外投资和为他人提供担保作出严格的限制。《中华人民共和国公司法》规定,公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照公司章程的规定,由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的,不得超过规定的限额。    留学群证券从业栏目推荐:2017金融市场基础知识必... [ 查看全文 ]

2017年证券从业《基本法律法规》知识点【二】的相关文章

2017年证券从业《基本法律法规》知识点【一】

下面是留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》知识点【一】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!有限责任公司的组织机构依照《中华人民共和国公司法》的规定,对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规.定:即一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】

下面是留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!(1) 境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有( )。Ⅰ.主承销商Ⅱ.国际协调人Ⅲ.会计师和估值师Ⅳ.律师A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡⅣC: ⅠⅡⅢⅣD: ⅡⅢⅣ答案:C解析:尽职调查是指中介机构在企业的协助下,对拟募股企...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【一】

下面是留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【一】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!(1) 下列关于召开股东会会议的通知时间,说法正确的有( )。Ⅰ.没有约定的,召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东,则从其约定Ⅲ.全体股东若...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第三章第3节知识点

下面是留学群证券从业考试栏目为大家提供的“2017证券市场基本法律法规第三章第3节知识点”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多证券从业考试复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第三章第2节知识点

下面是留学群证券从业考试栏目为大家提供的“2017证券市场基本法律法规第三章第2节知识点”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多证券从业考试复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!证券投资咨询考点一 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 考点二 证券、期货投资咨询业务的界定证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第三章第1节知识点

下面是留学群证券从业考试栏目为大家提供的“2017证券市场基本法律法规第三章第1节知识点”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多证券从业考试复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!证券经纪考点一 证券经纪业务 考点二 冒证券公司经纪业务中账户管理账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第一章第5节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第一章第5节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。期货交易管理条例考点一 期货的概念期货与现货相对,期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄金、原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第二章第2节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第二章第2节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。执业行为考点一 证券市场禁入措施的有关规定要点内容终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定,有下列情形之一,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(1)严重违反法律、行政法规或者...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第一章第6节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第一章第6节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。考点一 证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下:(1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第二章第1节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第二章第1节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。从业资格考点一 证券业务的专业人员从事证券业务的专业人员是指:(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销...[ 查看全文 ]
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