2017《证券公司投资银行类业务内部控制指引》征求意见稿
要参加证券从业考试的同学们注意啦!留学群证券从业考试栏目为大家提供“2017《证券公司投资银行类业务内部控制指引》征求意见稿”,供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多证券从业复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!为落实依法、全面、从严的总体监管思路，督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制，提升投资银行类业务内部控制水平，防范化解风险，证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿，以下简称《指引》)，并于近日向社会公开征求意见。目前，投行类业务内部控制建设主要依据是《证券公司内部控制指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则，上述规则对投行业务条线的内控提出了要求，对促进证券公司加强投行类业务风险管理、建立自我约束机制发挥了积极作用。但由于制定时间较早、内容相对原则，且对各类投行业务内部控制的要求较为分散，其针对性和指导性有待进一步提高。特别是近年来投行类业务快速发展，行业中普遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”，主体责任履行不到位、执业质量良莠不齐，业务发展与内部控制脱节等现象，与其在服务实体经济发展、提高直接融资比重等方面承担的日益重要职责不相匹配。因此，我会在广泛征求行业意见基础上制定了... [ 查看全文 ]2017《证券公司投资银行类业务内部控制指引》征求意见稿的相关文章
