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2017证券市场基本法律法规考点总结:申请融资融券业务

留学群为你分享“2017证券市场基本法律法规考点总结:申请融资融券业务”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券从业考试频道查看相关资讯,可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注留学群的更新。申请融资融券业务证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件:(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《基本法律法规》知识点【二】

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2017年证券从业《基本法律法规》知识点【一】

下面是留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》知识点【一】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!有限责任公司的组织机构依照《中华人民共和国公司法》的规定,对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规.定:即一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】

下面是留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!(1) 境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有( )。Ⅰ.主承销商Ⅱ.国际协调人Ⅲ.会计师和估值师Ⅳ.律师A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡⅣC: ⅠⅡⅢⅣD: ⅡⅢⅣ答案:C解析:尽职调查是指中介机构在企业的协助下,对拟募股企...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【一】

下面是留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【一】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!(1) 下列关于召开股东会会议的通知时间,说法正确的有( )。Ⅰ.没有约定的,召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东,则从其约定Ⅲ.全体股东若...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第三章第3节知识点

下面是留学群证券从业考试栏目为大家提供的“2017证券市场基本法律法规第三章第3节知识点”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多证券从业考试复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!考点一 证券公司从事财务顾问业务的条件证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第三章第2节知识点

下面是留学群证券从业考试栏目为大家提供的“2017证券市场基本法律法规第三章第2节知识点”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多证券从业考试复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!证券投资咨询考点一 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念 考点二 证券、期货投资咨询业务的界定证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第三章第1节知识点

下面是留学群证券从业考试栏目为大家提供的“2017证券市场基本法律法规第三章第1节知识点”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多证券从业考试复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!证券经纪考点一 证券经纪业务 考点二 冒证券公司经纪业务中账户管理账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第一章第5节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第一章第5节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。期货交易管理条例考点一 期货的概念期货与现货相对,期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄金、原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规第二章第2节知识点

要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是留学群小编为你分享的[2017证券市场基本法律法规第二章第2节知识点],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多考试资讯请关注留学群的更新。执业行为考点一 证券市场禁入措施的有关规定要点内容终身禁入证券市场的行为对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定,有下列情形之一,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(1)严重违反法律、行政法规或者...[ 查看全文 ]
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