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2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案二

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案二”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案二(1) 下列说法错误的是( )。A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不可混码交易B: 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的, 应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作C: 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、 财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用D: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布答案:D解析: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法是由国务院有关主管部门统一制定并公布, 故选项D表述错误。(2) 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。A: 1;5B: 1;10C: 3;5D: 3;10答案:D解析:对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。(3) 委托人在受托人按其... [ 查看全文 ]

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2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案一

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案一”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案一(1) 证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和( )两方面的内容。A: 后期披露B: 结果披露C: 持续披露D: 过程披露答案:C解析: 公开原则,又称信息公开原则。...[ 查看全文 ]

2017证券从业《市场基本法律法规》机考试题及答案解析二

下面是留学群小编整理的“2017证券从业《市场基本法律法规》机考试题及答案解析二”,供大家参考学习,希望有所帮助。更多内容请关注留学群证券从业考试频道。(1) 股份有限公司的股东以其( )为限对公司承担责任。A: 所持股份B: 出资额C: 净资产D: 所有者权益答案:A解析: 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任, 公司以其全部资产对公司的债务承担责任...[ 查看全文 ]
2017-09-16

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2017证券从业《市场基本法律法规》机考试题及答案解析一

要参加证券从业考试的同学们注意啦!留学群证券从业考试栏目为大家提供“2017证券从业《市场基本法律法规》机考试题及答案解析一”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。更多证券从业复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!(1) ( )事项非经载明于章程,不生效力。A: 相对记载B: 任意记载C: 绝对记载D: 协商记人答案:A解析: 相对记载事项非经载明于章程,不生效力。(2) 证券公司自营业务的...[ 查看全文 ]
2017-09-16

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2017证券从业《证券市场基本法律法规》知识点二

留学群为你分享“2017证券从业《证券市场基本法律法规》知识点二”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券从业考试频道查看相关资讯,可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注留学群的更新。董事、高级管理人员的特定性义务董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为:(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点总结:申请融资融券业务

留学群为你分享“2017证券市场基本法律法规考点总结:申请融资融券业务”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券从业考试频道查看相关资讯,可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注留学群的更新。申请融资融券业务证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件:(1)经营证券经纪业务已满3年。(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(3...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《基本法律法规》知识点【二】

参加证券从业考试的同学们注意啦,留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》知识点【二】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!公司章程的内容公司章程是指公司依法制定的,规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件,也是公司必备的规定公司组织及活动基本规则的书面文件。有限责任公司章程的内容包括:公司的名称和住...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《基本法律法规》知识点【一】

下面是留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》知识点【一】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!有限责任公司的组织机构依照《中华人民共和国公司法》的规定,对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规.定:即一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】

下面是留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【二】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!(1) 境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有( )。Ⅰ.主承销商Ⅱ.国际协调人Ⅲ.会计师和估值师Ⅳ.律师A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡⅣC: ⅠⅡⅢⅣD: ⅡⅢⅣ答案:C解析:尽职调查是指中介机构在企业的协助下,对拟募股企...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【一】

下面是留学群为大家整理的“2017年证券从业《基本法律法规》密押试题与解析【一】”,供大家参考学习,希望广大考生放松心态,从容应对,正常发挥。更多考试资讯请关注我们网站的更新哦!(1) 下列关于召开股东会会议的通知时间,说法正确的有( )。Ⅰ.没有约定的,召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东,则从其约定Ⅲ.全体股东若...[ 查看全文 ]
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