2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题六
大家做好准备迎接期货从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题六”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题六1.[多选题]期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施【答案】ACD【解析】期货公司申请设立营业部,除应当具备选项A、C、D所列条件外,还应当具备:申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格,以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。2.[多选题]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?()A.拟设立营业部的决议文件B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人任职资格申请材料或证明D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合... [ 查看全文 ]2017年期货从业资格考试《法律法规》冲刺试题六的相关文章