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2017年证券从业《金融市场基础知识》知识点：中介机构

要参加证券从业资格考试的同学们，留学群为你整理“2017年证券从业《金融市场基础知识》知识点：中介机构”，供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2017年证券从业《金融市场基础知识》知识点：中介机构中介机构1、发展历程：1998年证券法出台，2006.1.1新修订证券法实施，全国109有券商2、证券公司监管制度：诚信，资质市场准入制度，净资本为核心的经营风险控制，合规管理制度，客户交易结算资金第三方存管制度，信息报送与披露制度(年度报告4个月，月度7天，信息公开披露)3、证券公司主要业务：证券经纪业务，证券投资咨询业务，财务顾问业务，承销保荐业务，自营业务，资产管理业务，融资融券业务，中间介绍业务。资产管理业务包括净资产大于等于2亿，限定大于等于3亿，非限定大于等于5亿。中间介绍业务总部5人，营业部2人，期货从业资格人员4、律所：20名执业律师，5名曾从事证券法律业务，2年未因违法执业行为受行政处罚5、会计师事务所(证券服务资格)成立三年以上，CPA大于等于80人，通过考试大于等于55人，55人中连续执业不少于35人，有限责任净资产大于等于500万元，合伙净资产大于等于300万元，累计赔偿与职业风险基金大于等于600万元... [ 查看全文 ]

2017-10-09

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2017年证券从业《金融市场基础知识》重点：证券市场主体

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2017-10-09

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2017证券从业《金融市场基础知识》考点：中国多层次资本市场

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2017-10-09

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2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析二

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2017-09-16

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2017证券从业《金融市场基础知识》模拟试题及答案解析一

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2017-09-16

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证券从业《金融市场基础知识》知识点：影响我国金融市场运行的主

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2017-09-16

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证券从业《金融市场基础知识》知识点：我国金融市场的发展现状

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2017-09-16

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2017年金融市场基础知识：金融危机的教训

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2017-09-14

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2017-09-14

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2017-09-13

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2017金融市场基础知识必做题【九】

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2017-09-12

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