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证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券从业资格的相关文章推荐

证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券从业资格

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上)”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券从业资格1.申请执业证书的数字条件:最近3年未受过刑事处罚。2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。3.从业人员监督管理的相关数字规定:(1)取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;(2)辞职或解除劳动合同,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的,新聘用机构在发生10日内向协会报告。(3)从业人员收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任:(1)参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序,在2年内不得参加考试。(2)机构办理执业证书申请中,弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的,由协会责改;拒不改的,由协会给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚。(3)聘用未取得执业证书的... [ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券从业资格的相关文章

证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):基金法

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上)”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):基金法1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的数字条件:(1)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。(2)主...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券法

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上)”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券法1.股票发行数字条件:(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇:公司法

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇:公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.预先核准的公司名称保留期为6个月。3.公司担保的特殊规定:在议决表决时,被担保人不得参加表决。决议的表决由出...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(8)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(8)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(8)1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该定信息相关的证券、期...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(7)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(7)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(7)第1题公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十...[ 查看全文 ]

证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法

下面是留学群为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助,更多内容请关注网站的更新!证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法1.股票发行数字条件:(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%,其...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(6)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(6)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(6)(1) 证券収行和交易的原则不包括( )。A: 公开B: 公平C: 公正D: 互利答案:D解析: 证券収行和交易的原则包括公开、公平和公正。(2) 按运作方式不同,证券投资基金可分为( )...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。A.客...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)1[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是( )。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中,有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(3)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(3)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(3)1[单选题] 中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行参考答案:B参考解析:中国证...[ 查看全文 ]
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