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证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券公司监督管理条例

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上)”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券公司监督管理条例1.证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%2.有下列情形之一的单位或个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控股人:(1)因故意犯罪被判刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本50%,或者或有负债达到净资产的50%的。(3)不能清偿到期债务。3.国监机构应对下列申请进行审查,并在下列期限内,作出批准或不批准书面绝定:(1)对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,自受理之日起6个月。(2)对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,自受理之日起3个月。(3)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,自受理之日起45个工作日。(4)对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起的30个工作日。(5)对要求审查董事、监事、境内分支机构负... [ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券公司监督管理条例的相关文章

证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券从业资格

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上)”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券从业资格1.申请执业证书的数字条件:最近3年未受过刑事处罚。2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):基金法

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上)”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):基金法1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的数字条件:(1)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。(2)主...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券法

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上)”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇(上):证券法1.股票发行数字条件:(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇:公司法

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规必背数字篇:公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.预先核准的公司名称保留期为6个月。3.公司担保的特殊规定:在议决表决时,被担保人不得参加表决。决议的表决由出...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(8)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(8)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(8)1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违从事反规与该定信息相关的证券、期...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(7)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(7)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(7)第1题公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十...[ 查看全文 ]

证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法

下面是留学群为你整理的“证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法”,供大家参考学习,希望对大家有所帮助,更多内容请关注网站的更新!证券从业《市场基本法律法规》必背内容:证券法1.股票发行数字条件:(1)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%(2)在公司拟发行的股本总额中,发起人认购的部分不得少于人民币3000万元(3)向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%,其...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(6)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(6)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(6)(1) 证券収行和交易的原则不包括( )。A: 公开B: 公平C: 公正D: 互利答案:D解析: 证券収行和交易的原则包括公开、公平和公正。(2) 按运作方式不同,证券投资基金可分为( )...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(5)一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。A.客...[ 查看全文 ]

2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)

由留学群整理的“2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)”,供你参考,希望能够帮助到您,更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2017年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)1[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是( )。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中,有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行...[ 查看全文 ]
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