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证券从业《金融市场基础知识》知识点:监管机构

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业《金融市场基础知识》知识点:监管机构”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业《金融市场基础知识》知识点:监管机构第五节监管机构考点一证券市场监管证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管的原则:依法监管原则;保护投资者利益原则;“三公”原则(公开、公平、公正);监督与自律相结合的原则。我国证券市场监管的目标有:①运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;②保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营;③防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;④根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券发行与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。证券市场监管的手段:法律手段;经济手段;行政手段。考点二我国证券市场的监管体系我国证券市场经过多年的发展,逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。国务... [ 查看全文 ]

证券从业《金融市场基础知识》知识点:监管机构的相关文章

证券从业《金融市场基础知识》知识点:自律性组织

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证券从业《金融市场基础知识》知识点:中介机构

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业《金融市场基础知识》知识点:中介机构”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业《金融市场基础知识》知识点:中介机构第三节中介机构考点一证券公司考点二律师事务所从事证券法律业务的管理鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:①内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准...[ 查看全文 ]

证券从业《金融市场基础知识》知识点:证券投资者

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业《金融市场基础知识》知识点:证券投资者”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业《金融市场基础知识》知识点:证券投资者第二节证券投资者考点一证券市场投资者考点二机构投资者考点三政府机构类投资者政府机构类投资者是指进行证券投资的政府机构,各级政府及政府机构出现资金剩余时...[ 查看全文 ]

证券从业《金融市场基础知识》知识点:证券发行人

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证券从业《金融市场基础知识》知识点:中国多层次资本市场

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业《金融市场基础知识》知识点:中国多层次资本市场”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业《金融市场基础知识》知识点:中国多层次资本市场第三节中国多层次资本市场考点一资本市场的分层特性一、多层次资本市场的必要性我国多层次的投融资主体,要求多层次的资本市场与之配合。1.融...[ 查看全文 ]

证券从业《金融市场基础知识》知识点:中国的金融体系

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证券从业《金融市场基础知识》知识点:全球金融体系

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业《金融市场基础知识》知识点:全球金融体系”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业《金融市场基础知识》知识点:全球金融体系第一章金融市场体系第一节全球金融体系考点一金融市场的概念金融市场有广义和狭义之分。广义的金融市场是指由货币资金的借贷、金融工具的发行与交易以及外汇...[ 查看全文 ]

证券金融市场基础知识:上市公司股东

由留学群整理的“证券金融市场基础知识:上市公司股东”,希望能够帮助到您,我们将定期整理证券从业资格考试考点,敬请关注网站的更新!证券金融市场基础知识:上市公司股东上市公司股东可交换公司债券公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿;公司最近3个会计年度利润不少公司债券1年的利息;本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前...[ 查看全文 ]

证券金融市场基础知识:公司债券自信

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证券金融市场基础知识:证券市场主体

由留学群整理的“证券金融市场基础知识:证券市场主题”,希望能够帮助到您,我们将定期整理证券从业资格考试考点,敬请关注网站的更新!证券金融市场基础知识:证券市场主体本章主要阐述证券发行人、证券投资者、中介机构、自律性组织、监管机构等内容,分数30分左右,属于非常重要的章节。本章需要重点把握的问题:(1)直接、间接融资的区别(2)不同合格投资者的含义(3)证券公司业务类型(4)我国金融市场发展现状...[ 查看全文 ]
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