留学群相关文章

2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规的相关文章推荐

2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规第一章 证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的,对该公司,处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款;②公司的发起人、股东虚假出资,未交付或未按期交付资产的,5%~15%的罚款; ③公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,5%~15%的罚款。3~30万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实,对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款;5~50万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5~50万的罚款; ②违反公司法规定另立会计账簿的,由县级以上人民政府责令改正,处5~50万的罚款; ③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,处理5~50万元的罚款(直接负责人是3~30万罚款);5~20万①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的,由公司登记机关责令改正或关闭,并处以5~20万罚款;二、数字信息1、向不特定... [ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规的相关文章

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)1证券从业资格考试基本法律法规易错知识点一2证券从业资格考试基本法律法规易错知识点二3证券从...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点十

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点十1、 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点九

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点九1、《证券法》第二百一十七条规定,证券公司成立后,无正当理由超过3个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续3个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。(超3停3...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点八

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点八1、 根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的.由协会注销其执业证书。2、 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点七

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点七1、 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内.向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。2、 证券公司客户资产...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点六

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点六Ø 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点五

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点五Ø根据《期货交易管理条例》第16条的规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定。并具备下列条件:①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点四

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点四1. 根据《公司法》第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点三

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点三1. 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第42条的规定,证券公司应当在每月结束后7个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况:①...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点二

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点二1. 《中华人民共和国证券法》第十一条规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券...[ 查看全文 ]
推荐访问
平安证券湛江营业部电脑经理 供应链法规事务助理SuppplyRegu 平安证券金华金瓯路证券营业部综合服务部负 法规行政专员 平安证券海口营业部财富管理部负责人 法律事务专员 金牌证券客户经理 平安证券金华营业部-组训岗 证券研究员 上海证券交易所 金融证券客户经理 证券事务代表 2015高考语文考点汇总 2015高考历史高频考点 平安证券浙江金华营业部-客户经理 成功申请法律专业硕士 打工的十大基本权利 研究生申请的基本条件 留学基本条件 北京新托福考点
热点推荐
证券投资分析考点 证券交易每日一练 证券交易考点 证券发行与承销真题 证券从业资格考试报名时间 证券交易模拟试题 证券发行与承销题库 证券市场基础知识真题 证券市场基本法律法规答案 证券投资分析考试大纲