留学群相关文章

2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理的相关文章推荐

2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理第二章 证券从业人员管理1.参加资格考试的人员,若违反考场规则,2年内不得参加考试。2.证券投资顾问变更岗位,证券分析师变更岗位,证券公司或证券投资咨询机构在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。3.证券投资顾问、证券分析师离职,证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。4.个人申请保荐人资格,提交材料,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,自变化之日起2个工作日内向证监会提交更新资料。5.对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出书面批复决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出书面批复决定。6.保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向证监会书面报告,由证监会予以变更登记。7.保荐机构应当于每年4月份向证监会报送年度执业报告。8.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的,协会自作出... [ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理的相关文章

2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规第一章 证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的,对该公司,处以虚报注册资本金额的5%~15%...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)1证券从业资格考试基本法律法规易错知识点一2证券从业资格考试基本法律法规易错知识点二3证券从...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点十

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点十1、 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点九

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点九1、《证券法》第二百一十七条规定,证券公司成立后,无正当理由超过3个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续3个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。(超3停3...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点八

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点八1、 根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的.由协会注销其执业证书。2、 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点七

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点七1、 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内.向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。2、 证券公司客户资产...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点六

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点六Ø 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第74条的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点五

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点五Ø根据《期货交易管理条例》第16条的规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定。并具备下列条件:①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点四

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点四1. 根据《公司法》第168条的规定。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试基本法律法规易错知识点三

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“证券从业资格考试基本法律法规易错知识点”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!证券从业资格考试基本法律法规易错知识点三1. 根据《证券公司融资融券业务管理办法》第42条的规定,证券公司应当在每月结束后7个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况:①...[ 查看全文 ]
推荐访问
系统开发人员 分行管理部门正职或副职 现场管理专员 潍坊地区销售人员 风险管理 贵宾厅顾客服务人员 档案管理员Archivist 部门储备管理干部 国内业务人员 高级管理 售后服务管理员 生物制药研发技术人员 数据库开发及测试人员 PC电源产品销售人员 送货人员 清远营业人员 市场部管理师 阳光城集团海南公司--成本管理部经理 工程部维修人员 粉针车间操作人员
热点推荐
证券发行与承销题库 证券投资基金答案 证券从业资格考试费用 证券投资基金真题 证券交易每日一练 证券市场基础知识真题 证券发行与承销模拟试题 证券发行与承销真题 金融市场基础知识题库 证券市场基础知识每日一练