2018证券从业基本法律法规章节考点:证券经纪
各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券经纪”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券经纪第三章 证券公司业务规范第一节 证券经纪1.证券经纪业务的法律法规包括三方面:证券经纪业务管理方面的;证券经纪业务营业部管理方面的;融资融券方面的法律法规。2.证券经纪业务构成要素:委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象。其特点是:业务对象广泛、证券经纪商中介性、客户指令的权威性、客户资料保密3.建立客户回访制度,对新开户客户1个月内回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户(不包含休眠及中止交易的客户)总数的10%;客户回访留痕资料保存不少于3年。4.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案,保存不少于3年。5.证券公司对证券经纪业务人员考核应还包括:行为的合规性、服务适当性、客户投诉情况。6.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗应连续不少于10个工作日。7.证券营业部负责人离任的,证券公司进行审计。审计结束后3个月内,上交审计报告。8.证券公司代理开立证券账户,对投资者相关资料的真实性、准确性、完... [ 查看全文 ]2018证券从业基本法律法规章节考点:证券经纪的相关文章