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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询 ”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询第二节 证券投资咨询1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,具备的条件其中:100万元注册资本。2.证券、期货投资咨询机构办理年检时,提交的文件:年检申请报告、年度业务报告、经注册会计师审计的财务会计报告。3.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料,自提供之日起保存2年。4.证券投资咨询机构利用荐股软件,遵循“客观公正、诚实信用”原则。5.中国证监会及其派出机构依法对证券公司和投资咨询机构的投资顾问业务进行监督管理。6.证券投资顾问服务协议应当约定5个工作日内,客户可以书面通知解除协议。7.证券公司、证券投资咨询机构按照“公平、合理、自愿”的原则,与客户协商签订。8.证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。9.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不少于5年。10.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自发布之日起不少于5年。11.证券分析师不得同... [ 查看全文 ]

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券经纪

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理第二章 证券从业人员管理1.参加资格考试的人员,若违反考场规则,2年内不得参加考试。2.证券投资顾问变更岗位,证券分析师变更岗位,证券...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点十

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点九

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点八

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点七

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点六

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点五

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