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2018证券从业基本法律法规章节考点:财务顾问

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:财务顾问”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:财务顾问第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问1.证券公司从事财务顾问业务条件,其中包括:公司控股股东、实际控制人信誉好且最近3年无重大违法违规记录;财务顾问主办人不少于5人。2.证券公司申请从事财务顾问业务提交的文件包括:最近3年无违法违规记录的说明;内核部门人员名单和最近3年的从业经历;审计过的公司最近2年的财务会计报告。3.财务顾问建立并购重组档案和工作底稿制度,底稿真实、准确、完整,保存不少于10年。4.财务顾问不再符合《财务顾问业务管理办法》条件的,在5个工作日内向中国证监会报告并公告;财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5工作日内向中国证监会报告。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问大纲内容了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管和法律责任。留学群证券从业 栏目推荐:2018年证券从业资... [ 查看全文 ]

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券经纪

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理

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2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点十

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点九

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点八

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点七

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点六

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