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2018证券从业基本法律法规章节考点:其他业务

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:其他业务”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:其他业务第七节 其他业务1.证券公司从事融资融券业务遵守的原则:合法合规、集中管理、独立运行、岗位分离。2.证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立2个证券账户、2个交收账户,在商业银行开立2个资金账户。3.融券专用证券账户,不得用户证券的买卖。4.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,使用融券专用账户证券账户内的证券。5.未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或有重大违纪等,以及本公司的股东和关联人,证券公司不得为其开立信用账户。6.可作为融资买入或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券:股票、证券投资基金、债券、其他证券。7.标的证券为股票的,应当符合下列条件:在上海证券交易所上市交易超过3个月、股东人数不少于4000人。融资买入标的股票的流通股本不少于1亿元或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股... [ 查看全文 ]

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券资产管理

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券资产管理”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券资产管理第六节 证券资产管理1.证券公司从事资产管理业务遵循原则6个:守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理、风险控制。2.证券公司可以从事...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:证券自营

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券自营”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券自营第五节 证券自营1.证券自营业务范围一般包括四个方面:一般上市证券的自营买卖;一般非上市证券的买卖;兼并收购中的自营买卖;证券承销业务中的自营买卖。2...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐 ”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐第四节 证券承销和保荐1.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的债券,依法采用承销方式的,聘请保荐人。2.保荐人的资格及其管理办法由国务...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:财务顾问

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券经纪

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理

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2018证券从业基本法律法规章节考点:基本法律法规

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点汇总(十套)

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证券从业资格考试基本法律法规易错知识点十

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