2018年期货从业资格考试《法律法规》要点：职责与履职保障
要参加2018期货从业资格考试的同学们，留学群为你整理“2018年期货从业资格考试《法律法规》要点：职责与履职保障”，供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018年期货从业资格考试《法律法规》要点：职责与履职保障职责与履职保障第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。第二十条首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。第二十一条对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以... [ 查看全文 ]2018年期货从业资格考试《法律法规》要点：职责与履职保障的相关文章
2018期货从业资格考试《法律法规》重点：资格条件与业务范围
大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2018期货从业资格考试《法律法规》重点：资格条件与业务范围”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2018期货从业资格考试《法律法规》重点：资格条件与业务范围资格条件与业务范围1.符合条件证券公司：申请日前6个月各项风险指标符合规定标准已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。2个月风险监管指标合格配备...[ 查看全文 ]
