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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场基本法律法规

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场基本法律法规”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券市场基本法律法规【重点1】公开发行公司债券,应当符合下列条件:股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币 6000万元;本次发行后累计公司债券余额不超过公司净资产的40%;最近三年的年均可分配利润足以支付公司债券1年的利息和其他3条。【重点2】公司申请债券上市的,满足以下条件:公司债券的期限为1年以上;公司债券实际发行额不少于人民币5000万等。【重点3】主承销人应当具备的主要条件如下:1、主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理 工作经验;2、有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;3、全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重 失误受到起诉或行政处分:4、承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹.特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。具有法定最低限额以上的实收货币资... [ 查看全文 ]

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2018证券从业基本法律法规预习题三

参加证券从业资格考试的同学们,留学群为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题三",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题三组合型选择题第 1 题公司营业执照必须载明的内容有()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名· A.ⅠⅡⅢⅣ· B.ⅠⅡⅢ· C.ⅢⅣ· D.ⅠⅡⅣ· 参考答案:...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规预习题二

参加证券从业资格考试的同学们,留学群为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题二",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题二单项选择题第 1 题下列关于保荐期间的说法,错误的是()。· A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度· B.主板上市公司发行新股、可...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规预习题一

参加证券从业资格考试的同学们,留学群为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题一",供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题一选择题第 1 题对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,应处以非法募集资金金额()的罚金。A.1%以下B.1%以上3%以下C.1%以上5%以下D.5%以上参考答案:...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:其他业务

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券资产管理

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券自营

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐

各位参加证券从业资格考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐 ”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点:证券承销和保荐第四节 证券承销和保荐1.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的债券,依法采用承销方式的,聘请保荐人。2.保荐人的资格及其管理办法由国务...[ 查看全文 ]

2018证券从业基本法律法规章节考点:财务顾问

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券投资咨询

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2018证券从业基本法律法规章节考点:证券经纪

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