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2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.10)

大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.10)”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.10)第1题单选( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。A.中金所B.中期协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构参考答案:D参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。故本题答案为D。第2题单选根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是( )。A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门参考答案:C参考解析:《期货交易管理条例》第六条,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。故本题答案为C。第3题单选实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的( )和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况参考答案:D参考解析:《期货交易... [ 查看全文 ]

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2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.9)

要参加2018期货从业资格考试的同学们,留学群为你整理“2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.9)”,供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.9)第1题单选期货公司成立后无正当理由超过( )个月未开始营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1B.2C.3D.6参考答案:C...[ 查看全文 ]

2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.8)

大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.8)”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.8)第1题单选下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是( )。A.会员大会理事B.首席风险官C.监事D.董事长参考...[ 查看全文 ]

2018年期货从业资格考试《法律法规》重点:适当性综合评估

要参加2018期货从业资格考试的同学们,留学群为你整理“2018年期货从业资格考试《法律法规》重点:适当性综合评估”,供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018年期货从业资格考试《法律法规》重点:适当性综合评估第一节 一般规定期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财...[ 查看全文 ]

2018年期货从业资格考试《法律法规》要点:职责与履职保障

要参加2018期货从业资格考试的同学们,留学群为你整理“2018年期货从业资格考试《法律法规》要点:职责与履职保障”,供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018年期货从业资格考试《法律法规》要点:职责与履职保障职责与履职保障第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状...[ 查看全文 ]

2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.6)

要参加2018期货从业资格考试的同学们,留学群为你整理“2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.6)”,供大家参考学习,希望广大放松心态,从容应对,正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.6)第1题单选期货公司应当提示客户可以通过( )查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易自动系统C.中国期货业协会网站D.期货电子邮局...[ 查看全文 ]

2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.5)

大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.5)”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.5)1、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经()签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公...[ 查看全文 ]

2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.4)

考友们都准备好2018期货从业资格考试了吗?本文“2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.4)”,跟着留学群来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.4)1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结...[ 查看全文 ]

2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.3)

大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.3)”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.3)1.客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。A.书面B.电话C.互联网D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式参考答案:ABCD答题思路:《期货交易管理条例》第二十七条规...[ 查看全文 ]

2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.2)

考友们都准备好2018期货从业资格考试了吗?本文“2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.2)”,跟着留学群来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!2018年期货从业资格《法律法规》习题(1.2)一、单项选择题1.根据《期货市场客户开户管理规定》,( B )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。A.中国证监会派出机构B.中国期货保证金监控...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格考试《法律法规》要点精选

大家做好准备迎接2018期货从业资格考试了吗?留学群诚意整理“2018期货从业资格考试《法律法规》要点精选”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2018期货从业资格考试《法律法规》要点精选风险监管指标的计算净资本计算公司:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项风险监管指标1.期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:净资本不得...[ 查看全文 ]
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