2018证券从业基本法律法规预习题五
参加证券从业资格考试的同学们，留学群为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题五",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题五组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。Ⅰ.辞职Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的1Ⅱ.变更聘用机构的Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢ1.B[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。2.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协... [ 查看全文 ]2018证券从业基本法律法规预习题五的相关文章
2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场典型违法违规行为
各位参加证券从业资格考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场典型违法违规行为”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场典型违法违规行为第四章 证券市场典型违法违规行为(第一节证券一级市场)1.擅自公开或变相公开发行证券，处以非法所募集资金金额的1%~5...[ 查看全文 ]
