2018证券从业基本法律法规预习题六
参加证券从业资格考试的同学们，留学群为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题六",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题六组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案： D【解析】证券自营业务其他禁止的行为所述内容。2、下列属于证券经纪业务特点的有()。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ正确答案： C【解析】证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资科的保密性。3、诚信信息查询记录包括()。Ⅰ.査询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.査询原因Ⅳ.査询时间A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ正确答案： A【解析】诚信信息查询记录应当包括査询者、査词对象、査询原因、査询内容、查... [ 查看全文 ]2018证券从业基本法律法规预习题六的相关文章
2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场典型违法违规行为
各位参加证券从业资格考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场典型违法违规行为”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场典型违法违规行为第四章 证券市场典型违法违规行为(第一节证券一级市场)1.擅自公开或变相公开发行证券，处以非法所募集资金金额的1%~5...[ 查看全文 ]
