2018证券从业基本法律法规预习题九
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规预习题九”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规预习题九选择题1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案： B【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。2、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A、接受代销金融产品的委托后B、接受代销金融产品的委托前C、向客户推荐金融产品D、为客户提供产品咨询服务正确答案： B【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。3、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。A、中国人民银行B、证券监督管理机构C、证券业协会D、财政部正确答案： B【解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的... [ 查看全文 ]2018证券从业基本法律法规预习题九的相关文章
2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场典型违法违规行为
各位参加证券从业资格考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场典型违法违规行为”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场典型违法违规行为第四章 证券市场典型违法违规行为(第一节证券一级市场)1.擅自公开或变相公开发行证券，处以非法所募集资金金额的1%~5...[ 查看全文 ]
