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2018证券从业基本法律法规提分卷七
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷七”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷七组合型选择1.客户融入证券后、归还证券前，在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行利益相等的证券或资金补偿。Ⅰ.证券发行人分配投资收益Ⅱ.证券发行人配售Ⅲ.证券发行人无偿派发证券Ⅳ.发行证券持有人有优先认购权的证券的A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C【解析】常识题，考查客户融入证券后、归还证券前对证券公司进行补偿的情形。2.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币Ⅱ.基金合同期限为5年以上Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。3.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。Ⅰ.有符...
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2018证券从业基本法律法规提分卷七的相关文章
2018证券从业基本法律法规提分卷六
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷六”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷六选择题(1)目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上A: AB: BC: CD: D答案:B解析:...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规提分卷四
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷四”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷四组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)1[单选题] 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。Ⅰ.挪用公司资金Ⅱ.将公...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规提分卷三
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷三”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷三单项选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是( )。A.行为人必须在...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规提分卷二
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷二”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷二一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自( )...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规预习题汇总(十套)
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规预习题汇总(十套)”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规预习题汇总(十套)2018证券从业基本法律法规预习题汇总(十套)12018证券从业基本法律法规预习题一22018证券从业基本法律法规预习题二32018证券从业基本法律法规预习题三42018...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规预习题十
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规预习题十”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规预习题十选择题1.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年1.B[解析]根据《证券、期货投资...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规预习题九
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规预习题九”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规预习题九选择题1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案： B【...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规预习题八
参加证券从业资格考试的同学们，留学群为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题八",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题八选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规预习题七
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2018证券从业基本法律法规预习题六
参加证券从业资格考试的同学们，留学群为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题六",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题六组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1、证券自营业务禁止的行为包括()。Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作Ⅲ.将自...[ 查看全文 ]
