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2018证券从业基本法律法规提分卷十
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷十”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷十组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。第2题证券交易具有的特征决定了广大投资...
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2018证券从业基本法律法规提分卷九
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷九”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷九一、选择题1[单选题] 中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行参考答案：B参考解析：...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规提分卷八
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷八”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷八【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D....[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规提分卷七
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷七”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷七组合型选择1.客户融入证券后、归还证券前，在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行利益相等的证券或资金补偿。Ⅰ.证券发行人分配投资收益Ⅱ.证券发行人配售Ⅲ.证券发行人无偿派发证券Ⅳ....[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规提分卷六
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷六”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷六选择题(1)目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上A: AB: BC: CD: D答案:B解析:...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规提分卷四
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷四”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷四组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)1[单选题] 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。Ⅰ.挪用公司资金Ⅱ.将公...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规提分卷三
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷三”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷三单项选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是( )。A.行为人必须在...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规提分卷二
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规提分卷二”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规提分卷二一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自( )...[ 查看全文 ]
2018证券从业基本法律法规预习题汇总(十套)
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2018证券从业基本法律法规预习题十
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2018证券从业基本法律法规预习题九
参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规预习题九”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018证券从业基本法律法规预习题九选择题1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案： B【...[ 查看全文 ]
