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2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案三

留学群精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案三”供您参考,更多相关资讯,网站将持续为您更新,敬请关注!祝大家新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案三组合型选择题(只有一个选项符合题目要求)第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的责令依法处理非法持有的证券没收违法所得并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的从重处罚。第2题证券交易具有的特征决定了广大投资者只能委托证券经纪... [ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案三的相关文章

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案二

留学群精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案二”供您参考,更多相关资讯,网站将持续为您更新,敬请关注!祝大家新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案二第1题以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的法律、行政法规另有规定的从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案一

留学群精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案一”供您参考,更多相关资讯,网站将持续为您更新,敬请关注!祝大家新年新气象!2018年证券从业基本法律法规必做试题及答案一选择题1[单选题] 禁止内幕交易的主要措施是()。A.严格把关B.责任到人C.法律制裁D.行业自律参考答案:A参考解析:禁止内幕交易的主要措施是严格把关。2[单选题] 作出的表彰、奖励、评比不应记人奖励信息的...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案汇总(十套)

留学群为您提供“2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案汇总(十套)”供大家参考,希望可以帮到您,更多资讯请持续关注本网站,我们将及时为您更新!2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案汇总(十套)2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案汇总(十套)12018年证券从业基本法律法规强化试题及答案一22018年证券从业基本法律法规强化试题及答案二32018年证券从业基本法律法规强化试题...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案十

留学群精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案十”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案十1[单选题] 中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行参考答案:B参考解析:中国证监会是国务院直属...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案九

留学群精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案九”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案九选择题1.下列企业中,能够对其债务独立承担责任的是()。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业B[解析]根据《公司法》第3条的规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案八

留学群精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案八”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案八选择题1.取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满()后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年答案:B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案七

参加证券从业资格证考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案七”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案七组合型选择题(1) 证券营业部进行人工电话委托时,要求客户报出的信息有( )等。A: 资金账号(或股东账号)B: 证券代码C: 委托买卖价格D: 委托买卖数量答案:A,B...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案六

参加证券从业资格证考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案六”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案六单项选择题(1)在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录。A: 1B: 2C: 3D: 5答案:C解析...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案五

参加证券从业资格证考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案五”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案五单项选择题(1)目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上A: AB: BC: ...[ 查看全文 ]

2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案四

参加证券从业资格证考试的考友们,留学群精心为您整理了“2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案四”供您参考,预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯,网站将持续更新,敬请关注!2018年证券从业基本法律法规强化试题及答案四【第1题】金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。A.直接义务B.违背受托义务...[ 查看全文 ]
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