2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五
留学群为您带来了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五”供考生们参考!希望给您带来帮助,更多相关资讯请关注本网站的更新!祝考试顺利!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五组合型选择题[第1题]股票质押回购的申报类型包括()。Ⅰ.初始交易申报Ⅱ.购回交易申报Ⅲ.补充质押申报Ⅳ.部分解除质押申报A.Ⅰ ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.Ⅰ ⅡⅣ参考答案:A[第2题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵守的监管要求有()。Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户Ⅱ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传A.Ⅰ ⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.Ⅰ ⅡⅣD.Ⅰ ⅡⅢⅣ参考答案:D[第3题]股东名册应记载的事项包括()。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额A.Ⅰ ⅡⅢB.ⅡⅢⅣC.Ⅰ ⅡⅣD.ⅠⅢⅣ参考答案:D[第4题]信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定,中国证监会可以采取的监管措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈... [ 查看全文 ]2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五的相关文章