2018期货从业资格考试《法律法规》模拟习题及答案(8)
留学群为您整理了“2018期货从业资格考试《法律法规》模拟习题及答案(8)”，感谢各位考友的关注与支持，欢迎大家继续关注留学群。2018期货从业资格考试《法律法规》模拟习题及答案(8)一、单项选择题1.股指期货的投资者应当充分理解并遵循( D )的原则，承担股指期货交易的履约责任。[2012年9月真题]A.共享收益B.期货公司风险自负C.共担风险D.买卖自负【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。2.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( B )。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。3.期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( A )依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A.中国证监会及其派出机构B.中期协C.中金... [ 查看全文 ]2018期货从业资格考试《法律法规》模拟习题及答案(8)的相关文章
