2018年期货从业《法律法规》综合复习及答案(6)
大家做好准备迎接2018考试了吗?留学群为您整理了“2018年期货从业《法律法规》综合复习及答案(6)”，更多资讯请继续关注留学群。2018年期货从业《法律法规》综合复习及答案(6)1.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于()人。A.3B.10C.15D.202.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前()个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A.1B.2C.3D.63.期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。A.拟设立营业部的决议文件B.营业部的管理制度文本C.拟任负责人任职资格申请材料或证明D.妥善处理客户保证金和持仓的报告4.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除()以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。A.监事B.董事C.总经理D.董事长5.期货公司应当设立()，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.审查部门B.审查部门和稽查部门C.风险管理部门D.合规审查部门或者岗位6.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果()。A.存档B.公布C.销毁D.公布之后销毁7.期货公司应当在依... [ 查看全文 ]2018年期货从业《法律法规》综合复习及答案(6)的相关文章
