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2018年证劵从业资格法律法规考试题库(5)

 留学群为您带来《2018年证劵从业资格法律法规考试题库(5)》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格法律法规考试题库(5)一、选择题1.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向()申请融资融券交易权限。A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会2.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是()。A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券3.股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起()日内，请求人民法院撤销。A.15B.30C.60D.904.下列情形表明代销发行成功的是()。A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的5.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以()... [ 查看全文 ]
2018-05-25

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2018年证劵从业资格法律法规考试题库(4)

小编为考生们整理了《2018年证劵从业资格法律法规考试题库(4)》，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注留学群的及时更新哦。2018年证劵从业资格法律法规考试题库(4)一、选择题1.证券公司应当按()编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A.月B.年C.季D.周2.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，...[ 查看全文 ]
2018-05-24

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2018年证劵从业资格法律法规考试题库(3)

小编为考生们整理了《2018年证劵从业资格法律法规考试题库(3)》，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注留学群的及时更新哦。2018年证劵从业资格法律法规考试题库(3)一、选择题1.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是()。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚2.下列选...[ 查看全文 ]
2018-05-24

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2018年证劵从业资格法律法规考试题库(2)

留学群为您带来《2018年证劵从业资格法律法规考试题库(2)》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格法律法规考试题库(2)一、选择题1.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是()。A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款2.证券交易所在对...[ 查看全文 ]
2018-05-23

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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案汇总(十套)

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2018-05-22

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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案十

小编为考生们整理了“2018证券从业基本法律法规通关密题及答案十”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注留学群的及时更新哦!2018证券从业基本法律法规通关密题及答案十选择题(1) ( )事项非经载明于章程，不生效力。A: 相对记载 B: 任意记载 C: 绝对记载 D: 协商记人答案:A解析: 相对记载事项非经载明于章程，不生效力。(2) 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括...[ 查看全文 ]
2018-05-22

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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案九

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2018-05-22

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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案八

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2018-03-22

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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案七

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2018-03-22

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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案六

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2018-03-17

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2018证券从业基本法律法规通关密题及答案五

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2018-03-17

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