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2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(3)

小编提供“2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(3)”，欢迎阅读，希望你考出好成绩！更多试题尽在本网，敬请继续关注！2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(3)一、单选题1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。A时间优先、客户优先　B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先　D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。A投资银行业务　B经纪业务　C资产管理业务　D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。A客户具有支配权的资产证明　B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户　D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。A 0... [ 查看全文 ]

2018-08-23

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2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(2)

小编精心为您准备“2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(2)”，希望您能有所收获，祝您考试大捷!更多相关信息敬请关注本网更新!2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(2)一、单项选择题第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百...[ 查看全文 ]

2018-08-21

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2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(1)

考生们准备好考试了吗?小编精心为您带来“2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(1)”，希望给您带来帮助，祝您考试大捷!2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(1)一、单项选择题1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是( )。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断C.证券公...[ 查看全文 ]

2018-08-21

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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(8)

留学群为您带来《2018年证劵从业资格考试法律法规题库(8)》，供您参考!更多相关资讯请继续关注本网站的更新!希望给您带来帮助!祝您顺利通过考试!2018年证劵从业资格考试法律法规题库(8)一、选择题1.对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以()。A.核准B.备案C.注册D.关注2.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券()超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。A...[ 查看全文 ]

2018-05-31

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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(7)

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2018-05-31

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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(6)

小编为考生们整理了“2018年证劵从业资格考试法律法规题库(6)”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注留学群的及时更新哦。2018年证劵从业资格考试法律法规题库(6)一、选择题1.下列不属于基金托管人义务的是()。A.保管基金资产B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证C.保存基金的会计账册、记录15年以上D.执行基金管理人的投资指令2.期货交易具有高信用的特征.这种高信用特征集中表现为...[ 查看全文 ]

2018-05-30

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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)

小编为考生们整理了“2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注留学群的及时更新哦。2018年证劵从业资格考试法律法规题库(5)一、选择题1.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯2.下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。A.期货公司与证券公司应当建立介绍的对接规则，明确办理开户...[ 查看全文 ]

2018-05-30

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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(4)

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2018-05-29

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2018-05-29

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2018年证劵从业资格考试法律法规题库(2)

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2018-05-28

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2018-05-28

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