2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(8)
证券从业资格考试栏目小编整理了《2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(8)》，希望对您有帮助，祝考生们考试取得好成绩。若想了解更多资讯的话，可以看看本网的更新哦!2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(8)[选择题]1、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以( )罚款。A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上10万元以下正确答案是：B解析违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。2、承销协议的主要内容不包括下列哪项()。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.当事人的背景信息正确答案是：D解析证 券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代 销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事 项。3、收购... [ 查看全文 ]2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(8)的相关文章
