2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷3
《2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷3》由本网站小编整理而出!希望给您带来帮助，更多相关证券从业资格考试的资讯敬请关注本网站更新!祝您前程似锦!2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷3一、单项选择题1、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的( )关系。A、委托B、代理C、从属D、制约2、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。A、5%B、10%C、15%D、20%3、证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少( )内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、3个月B、6个月C、1年D、2年4、证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的共同对手方，按照( )的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。A、货银对付B、现金交易C、定期支付D、信用支付5、下列不属于证券公司在从事证券经纪业务过程中的禁止行为的是( )。A、侵占、损害客户的... [ 查看全文 ]2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷3的相关文章
