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2019年证券从业市场基本法律法规试题1

小编精心为您收集整理了《2019年证券从业市场基本法律法规试题1》，希望给您带来帮助!更多精彩内容尽在本站，请持续关注。小编祝您考试取得自己理想的成绩哦！2019年证券从业市场基本法律法规试题1一、选择题1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，(　)可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人正确答案:B解析:本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。2.证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员正确答案:A解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一... [ 查看全文 ]

2018-12-21

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2018-12-03

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2018-11-30

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2018-11-30

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《2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷3》由本网站小编整理而出!希望给您带来帮助，更多相关证券从业资格考试的资讯敬请关注本网站更新!祝您前程似锦!2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷3一、单项选择题1、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的(　)关系。A、委托B、代理C、从属D、制约2、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有...[ 查看全文 ]

2018-11-30

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要参加证券从业资格考试的同学们，小编为大家提供“2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷2”供您参考，本网站将实时更新更多相关资讯，请不要错过。感谢大家浏览本页面！2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷2一、单项选择题1、证券从业资格考试的类型不包括(　)。A、一般从业资格考试B、专项业务类资格考试C、管理类资格考试D、特殊从业资格考试2、专项业务类资格考试又叫做(　)。...[ 查看全文 ]

2018-11-30

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考友们都准备好证券从业资格考试了吗?本文“2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷1”，跟着小编一起来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力，无论考什么都不会害怕!2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷1一、单项选择题1、证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第二个层次是指由(　)制定并颁布的行政法规。A、全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会B、国务院C、证券监管...[ 查看全文 ]

2018-11-30

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2018-11-29

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2018-11-29

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2018-11-29

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2018-11-28

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