2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四
距离2019年3月证券从业考试还有最后差不多两个多月的时间了，我们应该如何备考呢？下面就跟着小编来考考看，看你现在的水平如何？2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四【例题·单选题】《中华人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的（ ）罚款。A.1%以上5%以下B.5%以上10%以下C.1%以上10%以下D.1%以上15%以下『正确答案』A『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。【例题·多选题】《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列（ ）损害客户利益的欺诈行为。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券『正确答案』ABCD『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》的相关规定。《证券法》第七十九条规定，禁止证券公... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格证法律法规模拟试题四的相关文章
