2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题四
想一次性通过证券从业考试吗?小编为你提供了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题四,快来试试吧,考试在即,应多刷题,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题四一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下参考答案:A参考解析:发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。第2题个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案:A参考解析:个人中请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题四的相关文章