2019年证券从业资格证法律法规专项练习题八
中国证券业协会的自律管理职能包括对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。，你知道吗?一起来看看考试栏目组小编为你提供的2019年证券从业资格证法律法规专项练习题八，更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格证法律法规专项练习题八1、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。A、中国证监会派出机构B、中国工商局C、中国证券业协会D、中国人民银行正确答案： A【专家解析】办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。2、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券登记结算机构D、证券公司正确答案： B【专家解析】中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。3、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A、申请报告B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C、证券业执业证书D、工作情况说明正确答案： D【... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格证法律法规专项练习题八的相关文章
2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题(301-387)
你的考试准备的怎么样啦?考试栏目组小编为你提供了2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题(301-387)，一起来试试吧吗，更多相关资讯，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题(301-387)301.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。A.薪酬与提名委员会B.审计委员会...[ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试法律法规多项选择题(201-300)
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