2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题八
在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金，考试栏目组小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题八，来试试自己的水平吧，想知道更多相关资讯在，请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题八一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。(1) 2008年4月12日，中国人民银行颁布了( )，并于4月15日正式施行。A: 《短期融资券管理办法》B: 《短期融资券承销规程》C: 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D: 《短期融资券信息披露规程》答案:C解析: 略(2) 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。A: 发行保荐工作报告B: 工作底稿C: 发行保荐书D: 尽职调查报告答案:B解析:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。(3) 遵循( )原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。A: 客户适当性B: 客户公平性C: 客户公... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题八的相关文章
