2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题6
考试准备得怎么样啦?留学群小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5,来试试自己的水平吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题61.关于证券经纪业务的监管,下列说法错误的是( )。A.证券公司应当建立内部稽核制度,加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查B.证券公司自愿加入证券业协会C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息2.关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解,正确的是( )。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的,应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到 30 万元的,不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到 30 万元,但擅自运用多个客户资金的,应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 20 万元的,应予立案追诉3.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向协会报告。A.10B.15... [ 查看全文 ]2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题6的相关文章