2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【四】
为了帮助考生能够更好的去备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【四】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【四】考点证券公司分类监管(一)证券公司分类监管的概念证券公司分类监管制度：证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。(二)证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法1、评价方法首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露六类评价指标进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国... [ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【四】的相关文章
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证券从业考试即将开始，如今正是备考的时候，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【三】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【三】考点：法律责任(一)主要法律责任1、虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司...[ 查看全文 ]2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【二】
证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【二】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【二】考点：股份有限公司(一)股份有限公司的设立方式与程序1、股份有限公司的设立条件(1)发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应...[ 查看全文 ]2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【一】
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