2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十】
为了帮助考生能够更好的去备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十】考点：证券经纪业务的概念与特点(一)证券经纪业务的概念证券经纪业务：在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。证券经纪商：接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，其向客户提供服务以收取佣金作为报酬。目前我国证券经纪商：在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。(二)证券经纪业务的特点(三)客户和证券经纪商的委托代理事项1、接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令;2、代理客户进行资金、证券的清算、交收;3、代理保管客户买入或存入的有价证券;4、代理客户领取红利股息及其他利益分配;5、接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的査询，并应客户的要求提供相应的清单;6、法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。例题证券... [ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【十】的相关文章
2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【九】
证券从业考试即将开始，如今正是备考的时候，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【九】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【九】考点：证券公司信息技术治理(一)董事会的职责1、审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致;2、建立信息技术人力...[ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【八】
证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【八】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【八】考点：证券投资咨询人员(一)证券投资咨询人员的概念证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主...[ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【七】
为了帮助考生能够更好的去备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【七】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【七】考点：从事证券业务的专业人员(一)从事证券业务的专业人员范围1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门...[ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【六】
证券从业考试即将开始，如今正是备考的时候，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【六】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【六】考点：反洗钱工作基本要求反洗钱：为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织 犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金...[ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【五】
证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【五】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【五】考点 确定普通投资者风险承受能力的主要因素1、财务状况：收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的...[ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【四】
为了帮助考生能够更好的去备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【四】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【四】考点证券公司分类监管(一)证券公司分类监管的概念证券公司分类监管制度：证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞...[ 查看全文 ]2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【三】
证券从业考试即将开始，如今正是备考的时候，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【三】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【三】考点：法律责任(一)主要法律责任1、虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司...[ 查看全文 ]2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【二】
证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【二】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【二】考点：股份有限公司(一)股份有限公司的设立方式与程序1、股份有限公司的设立条件(1)发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应...[ 查看全文 ]2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【一】
为了帮助考生能够更好的去备考，下面由留学群小编为你精心准备了“2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【一】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点预习汇总【一】考点：法的概念与特征（一）法的概念法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和...[ 查看全文 ]
