2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前模拟试题
2022年11月的证券从业资格考试只剩下最后的两个星期时间留给考生们做最后的复习和考前准备了，考生们是否已经做好了迎接考试的准备了呢？小编为大家整理了一份2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前模拟试题，快来一起看看吧！完善内部控制的独立原则是指（）。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门正确答案：D答案解析：选项D正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则，B为合理原则，C为制衡原则。证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】A.合规风险B.操作风险C.市场风险... [ 查看全文 ]2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前模拟试题的相关文章
证券从业资格考试2022年11月最新考试练习试题（含答案及详细解析）
2022年的证券从业资格考试只剩下一个月不到的时间就要正式开始考试了，大家目前的复习情况如何？想必大家的知识点内容已经基本复习完成了吧？小编为大家带来了证券从业资格考试2022年11月最新考试练习试题，快来检验检验自己的复习成果吧！1、发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为（ ）A、收购目的B、收购人的名称、住所C、收购股份的详细名称和预定收购的股份数额D、收购的具体...[ 查看全文 ]
