1、 一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（ ）。
A．债券、基金、股票
B．基金、股票、债券
C．股票、债券、基金
D．股票、基金、债券
2、 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。
A．买方
B．卖方
C．期货经纪公司
D．交易所(或期货清算公司)
3、世界上第一个股票交易所于1602年在（ ）成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹
B．美国的纽约
C．美国的华盛顿
D．英国的伦敦
4、 债券作为证明（ ）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
5、 债券持有人持有的，规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。
A．实物债券
B．息票累积债券
C．贴现债券
D．附息债券
6、 公司为增加注册资本而发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。（ ）
多项选择题
7、 我国发行金融债券的政策性银行包括（ ）。
A．中国进出口银行
B．国家开发银行
C．中国农业发展银行
D．中国人民银行
8、 2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。
A．进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B．对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类
C．建立以净资本为核心的监管指标体系
D．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度’
9、记名股票的特点有（ ）。
A．可以一次或多次缴纳出资
B．转让相对复杂或受限制
C．安全性较差
D．股东权利归属股票的持有人
10、 深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（ ）。
A．公司财务状况
B．市值规模
C．交易活跃程度
D．行业代表性
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