1、 全国银行间债券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易。（ ）
2、关于中小企业板指数描述错误的是（ ）。
A．中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B．中小企业板指数属于分类指数类
C．中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制
D．中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算
3、 零息债券、附息债券和息票累积债券是按（ ）对债券进行分类。
A．债券面临的风险大小及损失价值的可能性
B．债券的发行主体
C．付息方式
D．债券形态
4、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（ ）
5、 （ ）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．利率风险
D．系统风险
6、 我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
多项选择题
7、公司的公积金来源有（ ）。
A．股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
B．每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金
C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营后资产重估增值部分
8、 与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证(ADR)给投资者带来的好处有（ ）。
A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算
B．上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付
D．某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制
9、 具有一定的经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。
A．总资产和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门
C．有安全保管基金财产的条件
D．有安全高效的清算、交割系统
10、 开放式基金的特点有（ ）。
A．没有预定存续期限
B．没有发行规模限制
C．可以上市交易
D．基金份额可以赎回
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